尊敬的各位来宾，女士们、先生们：

    很高兴参加本届新浪金麒麟论坛。首先，我代表中国证监会，对论坛的召开表示热烈祝贺！下面，围绕推进监管转型，推动市场创新，提升资本市场服务实体经济特别是新兴产业的能力，谈一些工作情况和想法，与大家交流。

    一、加快多层次资本市场建设，服务新兴产业发展

    战略性新兴产业是以科技创新为基础，能够形成经济增长点并具有带动作用的产业，附加值高、能源消耗少、技术渗透性强，有着广泛和潜在的市场需求。随着我国经济结构调整的推进和创新驱动发展战略的实施，新兴产业在国民经济中的作用日益突出，亟需高效优质的金融服务为其持续发展提供支持。近年来，为满足创新型、高科技型企业发展的需要，证监会针对市场层次比较单一、市场覆盖面不广、市场运行机制不够完善、效率不高等问题，大力加强资本市场体系和机制改革等方面的基础性建设，为对接投融资需求搭平台、拓渠道、建机制，努力营造有利于企业成长的环境，开展了一系列工作。

    股票市场方面，改革创业板市场，降低财务准入门槛，申报企业不再限于新能源等9大行业，建立小额、快速、灵活的再融资机制。截至2014年10月底，创业板上市公司已达400家，其中新兴产业企业296家，总市值1.71万亿元，发挥了新兴产业发展助推器的功能。将“新三板”挂牌公司范围扩大到全国符合条件的中小微企业，包括广大新兴产业企业。股份公司不分行业地域、不论规模大小，均可申请挂牌，进行股份转让、定向融资和并购重组。截至2014年11月18日，“新三板”挂牌公司总数达到1337家，其中新兴产业企业数量约800家，占比超过60%。支持区域性股权市场规范发展，正在研究制定市场定位、发展路径、监管框架等具体规则，进一步拓宽广大新兴产业企业对接资本市场的渠道。按照“鼓励创新、防范风险、趋利避害、健康发展”的要求，正在抓紧制定股权众筹融资监管规则，努力为企业通过互联网平台进行股权融资拓宽渠道。推出优先股这一证券新品种，为包括新兴产业企业在内的各类发行人提供灵活的直接融资工具，促进资本与科技的对接。

    大家都了解，本周一沪港通试点正式启动，几天来沪股通和港股通交易平稳，交易系统运行正常。沪港通是贯彻落实党的十八届三中全会决定和《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（新“国九条”），推进两地资本市场双向开放的重大举措，是资本市场的一项重大制度创新，其构想来源于市场，顺应了投资者的需求，为境内外投资者投资A股和港股提供了渠道。

    债券市场方面，推出了不设行政审批、没有财务准入门槛的中小企业私募债，为广大新兴产业企业拓宽了直接融资渠道。截至2014年10月底，中小企业私募债试点范围已覆盖29个省（区、市），共有152家新兴产业企业完成备案，拟发行金额181.57亿元，已完成发行116.01亿元。目前，证监会正在研究将中小企业私募债发行主体拓展到“新三板”挂牌公司，以方便更多的企业在债券市场获得发展资金。

    私募市场方面，由于私募基金的市场化程度高、业态多样，证监会在私募投资基金监管领域不设前置审批，由中国证券投资基金业协会实施自律管理，创业投资基金和股权投资基金能够较为快捷地设立。截至2014年10月底，已有4716家私募基金管理人到基金业协会完成了备案，管理私募基金6704只，管理规模为22783.2亿元，其中私募股权投资基金和创业投资基金的规模分别为16664.7亿元和1876.5亿元，这些资金多数将流向新兴产业，增强企业运行的动力和活力。

    二、深入推进监管转型，支持新兴产业发展壮大

    长期以来，由于市场基础薄弱、市场约束不强等原因，监管部门更加注重前端审批和准入监管。随着资本市场规模不断扩大、市场机制日益完善、市场基础逐渐夯实，市场在资源配置中发挥决定性作用的条件逐步成熟。党的十八届三中全会明确提出简政放权、转变政府职能的要求，为贯彻落实党中央、国务院的部署，2014年，证监会将推进监管转型作为工作重点，主动调整监管理念和监管方式，放松事前审批，强化事中事后监管，为新兴产业健康发展创造良好的政策环境。

    一是继续深化行政审批制度改革。证监会在2012年已经取消35项行政审批事项的基础上，2013年以来又取消了6项行政审批事项，年内计划再取消一批，取消后证监会行政审批事项数量为本届政府成立时的二分之一；彻底清理非行政许可审批事项；严格控制新设行政许可，努力缓解企业融资成本高和融资效率低的问题。

    二是推进上市公司并购重组市场化改革。去年以来，证监会修订完善了并购重组有关管理办法，取消对不构成借壳上市的上市公司重大购买、出售、置换资产行为的审批。目前，约90%的交易单数和75%的交易金额已无须证监会审批，上市公司履行信息披露义务后即可实施。同时，证监会实施并购重组审核分道制，对符合条件的企业实行快速审核或豁免审核，大幅减少书面申报材料要求，会同相关部委开展并购重组并联式审批，平均审核时间已减少到20个工作日左右。这些举措有利于支持和鼓励新兴产业企业进行兼并整合，实现跨越式发展。

    三是支持境内企业赴境外上市。去年以来，证监会进一步简化境内企业到境外上市审核程序，为包括新兴产业企业在内的境内企业到境外上市创造条件。截至2014年10月底，内地新兴产业企业在境外直接上市50余家，筹资总额约190亿美元。同时，支持B股上市公司以介绍方式到境外市场上市，已核准丽珠医药等企业以介绍方式到香港上市。

    2014年，证监会还主动促进互联网金融规范发展，特别是支持有条件的互联网企业参与资本市场。今年5月，证监会首次核准互联网企业控股证券期货经营机构，允许阿里巴巴收购天弘基金51%的股权，进行了有益尝试。2014年6月，证监会出台《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》，对员工持股计划实施程序、管理模式、信息披露等予以规范，推动建立健全劳动者和所有者的利益共享机制，为新兴产业企业吸引人才、提高竞争力提供了新方法。

    女士们、先生们：

    下一阶段，证监会将继续认真贯彻党中央、国务院部署和新“国九条”各项要求，抓紧落实11月19日国务院常务会议为缓解企业融资成本高问题对资本市场提出的各项任务，坚持市场化、法治化的原则，不断增强资本市场服务产业能力，更好地促进创新创业。

    一是深化行政审批制度改革。坚持适度监管，继续严格控制新设行政许可。分项公开所有行政审批事项的具体内容，推进行政许可审批过程信息公开。进一步优化审批流程，规范审批程序。上述措施将进一步减少企业的审批负担，提高审核效率。

    二是加快多层次股票市场建设。进一步拓宽新兴产业企业融资渠道，拟在创业板建立专门层次，允许尚未盈利的互联网和科技创新企业在“新三板”市场挂牌一年后发行上市。丰富“新三板”市场交易方式，支持挂牌公司并购重组和发行优先股。建立资本市场小额再融资快速机制，开展股权众筹融资试点。

    三是推进股票发行注册制改革。落实党的十八届三中全会决定精神和国务院要求，结合《证券法》修订工作，抓紧研究提出股票发行注册制改革方案，取消股票发行的持续盈利条件，降低小微和创新型企业上市门槛。

    四是创新期货市场品种。党的十八届三中全会提出，推行碳排放权交易制度，建立吸引社会资本投入生态环境保护的市场化机制。实践中，碳期货价格透明度高、公允性强，能够较好地反映碳排放权资产的价值，引导社会资本向绿色低碳行业倾斜，促进节能环保、新能源等领域企业的发展。证监会将会同有关部委继续推进碳交易试点和统一碳市场的顶层设计，研究开展碳期货交易的可行性。

    五是支持民营资本进入证券期货行业。证监会将逐步放宽证券期货经营机构准入限制，激发市场活力，提高证券期货经营机构服务包括新兴产业在内的实体经济的能力。进一步推动互联网金融规范发展，为互联网企业参与资本市场创造条件。

    同时，证监会将围绕“维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展”的核心职责，全力配合立法机关做好《证券法》修订和《期货法》制定工作，进一步完善稽查执法体制机制，从严查处违法违规行为，加强投资者合法权益保护工作，营造公平、有序、高效的市场环境，更好地服务国民经济发展。

    谢谢大家！